|
Две СРО которые объединяют участников фондового рынка обратились в ФСФР с предложением рассмотреть сегодняшнюю систему начисления штрафных санкций и систему проверок. Как говорят эксперты, действующие штрафные санкции не пропорциональны совершаемым нарушениям и тем самым, нарушают нормальную деятельность профессиональных участников. Национальная ассоциация участников фондового рынка и Национальная ассоциация пенсионных фондов в своем письме ФСФР предлагают изменить действующую систему контроля и назначить более гибкую систему штрафных санкций за нарушение административных правил профессиональным участникам рынка. Конкретно они предлагают проводить плановые проверки один раз в три года, а крупные компании, деятельность которых влияет только на стабильность финансового рынка, должны проверяться чаще чем средние и маленькие компании. Также HAУФOР и HAПФ предлагают увеличить срок уведомлений участников рынка о наступающей проверке до одного месяца, а не за 5 дней. Они считаю что такой маленький срок не позволяет подготовиться к проверке на нужном уровне, при значительном объеме требуемых документов к проверке, а также этого при проверке требуются определнные специалисты для подготовки этих документов, которых необходимо отвлечь от выполняемой их работы и поиска музыки, что очеть плохо сказывается при таком сроке подготовки документов на проверку. Национальная ассоциация пенсионных фондов считает необходимым изменить размер штрафных санкций в зависимости от совершенного правонарушения участником рынка. При действующей системе штрафов, при незначительных правонарушениях, минимальный размер штрафа составляет 500 000 рублей. Иногда доходит до того, что при сдаче отчетности, ФСФР обнаруживает недостающую запятую или не получает в срок информацию о том, что НПФ опубликовали годовую отчетность в открытых источниках и назначает штраф в 500 тыс. руб. По словам Антона Шпилева для крупных фондов такой размер штрафных санкций кажется не большим, а для малых и средних НПФ и управляющих компаний такая сумма штрафных санкций является существенным убытком. ФСФР на основании данных предложений уже сообщил, что подготовлены необходимые изменения в КоАП и подготовка необходимых поправок уже находится на финальной стадии. |
